PTA期货交易权限如何开通?做PTA期货交易还需要哪些条件?在武汉做PTA期货交易

2020-04-28 21:18:10 点击:

对于想要做PTA期货交易的投资者,一般会遇到以下问题:PTA期货交易权限如何开通?做PTA期货交易还需要哪些条件?  

接郑商所通知:自2018年11月12日起,新开户的投资者需单独满足适当性要求才能参与PTA期货的交易,之前开户的客户则无要求,可继续参与PTA期货交易。  

那么,PTA期货交易权限现在要怎么开通呢?中信建投期货武汉营业部为您整理的在武汉做PTA期货交易开户条件及流程介绍

一、2018年11月12日起,新开商品及PTA客户需满足:  

【有资金】开通交易权限前 5 个交易日每日结算后可用资金余额均不得低于人民币 10 万元或者等值外币。

【有测试】自然人本人/一般法人客户的指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与期货交易基础知识测试,成绩不低于 80 分。

【有经验】满足以下 3 种情况中的任意一项即可。

(1)仿真交易经历:具有累计不少于 10 个交易日、合计 20 笔以上(含 20 笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;

(2)境内真实交易经历:近三年内具有 10 笔以上(含 10 笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;

(3)境外真实交易经历:能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证,证明其近三年内具有10 笔以上(含 10 笔)的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录。

注:1 笔委托分次成交的视为 1 笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际(仿真)成交的交易记录;期权权限申请无需再提供行权经历。

【无不良记录】无不良诚信、违法违规记录。

一般法人客户还需要具有内部控制、风险管理等相关制度。  

二、2018年11月12日已在我司开通商品户   

此类客户可直接参与PTA交易(包括休眠客户),无需满足上述条件。

休眠客户激活进行适当性测评时需达到C3及以上;如测评为 C3 以下,则需签署风险警示书,否则将关闭PTA交易权限。  

三、适当性豁免情形(豁免交易经历,知识测试,资金情形)  

(1)已具有境内商品交易所实行适当性制度的上市品种交易权限的客户(包括在我公司或者其他公司有原油期货、铁矿石、PTA、20 号胶、商品期权权限的客户);

(2)已具有金融期货交易编码的客户(包括在我公司或者其他公司有金融期货编码);  

(3)已具有境内证券交易所期权交易权限的客户(ETF期权权限);

(4)近一年内具有累计不少于 50 个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户;

(5)做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者;  

(6)符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。  

a.如果客户符合上述(1)(2)(3)条件的客户,且在其他公司已开通相应权限,在我司开通权限时还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的证明文件,同时需签署《客户承诺函》。  

b.如果客户符合上述(4)条件的客户,且已在其他公司有符合要求的交易经历,在我司开通相应权限时,还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的交易经历证明。  

 

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